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　　三一重工在美國(guó)的關(guān)聯(lián)公司Ralls 公司在首都華盛頓投訴在美投資委員會(huì)（CFIUS）及其牽頭人聯(lián)邦財(cái)政部長(zhǎng)蓋特納，抗議美國(guó)政府無(wú)理阻撓該公司在俄勒岡州的風(fēng)電投資。

　　CFIUS由9個(gè)部委的一把手組成，他們來(lái)自財(cái)政部、司法部、國(guó)土安全部、商業(yè)部、國(guó)防部、國(guó)務(wù)院（其實(shí)就是外交部）、能源部、美國(guó)貿(mào)易代表辦公室、科技政策辦公室，由財(cái)政部長(zhǎng)擔(dān)任主席。該委員會(huì)負(fù)責(zé)審理外國(guó)在美投資項(xiàng)目，如果發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目威脅到美國(guó)國(guó)家安全利益，可以要求投資人對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，或者建議總統(tǒng)暫�；蚪�止該交易。

　　Ralls 公司跟許多美國(guó)公司一樣，選擇特拉華州作為注冊(cè)地�？偛吭O(shè)在佐治亞州，其股東為兩位自然人：三一集團(tuán)副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)段大為和三一集團(tuán)副總裁、三一電氣有限公司總經(jīng)理吳佳梁。

　　今年3月前后，Ralls公司收購(gòu)了4個(gè)在俄勒岡州的風(fēng)電場(chǎng)，總發(fā)電量為4000萬(wàn)瓦特，總收購(gòu)價(jià)沒(méi)有公開(kāi)，但是根據(jù)目前的市場(chǎng)行情，估計(jì)在1000萬(wàn)到2000萬(wàn)美元之間。作為三一的關(guān)聯(lián)公司，Ralls收購(gòu)風(fēng)電項(xiàng)目主要還是為了安裝三一電氣生產(chǎn)的風(fēng)力渦輪發(fā)電機(jī)。

　　恐怕是沒(méi)有意識(shí)到幾個(gè)小型風(fēng)力發(fā)電場(chǎng)居然也會(huì)威脅到美國(guó)國(guó)家安全，Ralls公司在收購(gòu)前并沒(méi)有預(yù)先向CFIUS申報(bào)。

　　可是，收購(gòu)剛完成，美國(guó)海軍就對(duì)其中一個(gè)“低山風(fēng)電場(chǎng)”的位置表示關(guān)切，希望該風(fēng)電場(chǎng)遷址，以減少風(fēng)力渦輪機(jī)對(duì)當(dāng)?shù)剀姍C(jī)低空訓(xùn)練的干擾。Ralls也積極配合，盡管動(dòng)遷成本很高，還是同意將該風(fēng)電場(chǎng)搬走。海軍對(duì)此表示贊賞。

　　無(wú)疑是因此受到啟發(fā)，Ralls作為購(gòu)買(mǎi)方和出讓方于2012年6月28日向CFIUS通報(bào)對(duì)風(fēng)電場(chǎng)的收購(gòu)，包括上述背景情況。

　　7月25日，在法律規(guī)定的30天回復(fù)期內(nèi)，CFIUS發(fā)出命令，要求買(mǎi)賣(mài)雙方立即停止被收購(gòu)風(fēng)電場(chǎng)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，在5天內(nèi)撤出所有堆積儲(chǔ)存物資，并不得進(jìn)入這些場(chǎng)地（僅允許雇用美國(guó)公民進(jìn)場(chǎng)搬出物資）。該命令涉及所有4個(gè)被收購(gòu)的風(fēng)電場(chǎng)，而不僅僅限于海軍關(guān)切的低山風(fēng)電場(chǎng)一處。

　　收到命令后第二天Ralls就通知CFIUS，準(zhǔn)備將收購(gòu)的風(fēng)電場(chǎng)轉(zhuǎn)手出讓。CFIUS于8月2日發(fā)布進(jìn)一步修改的命令，擴(kuò)大此前禁令的范圍，把三一集團(tuán)（包括三一電氣和三一重工）也列為禁令對(duì)象，不僅要求把在Ralls收購(gòu)后進(jìn)場(chǎng)的物資全部撤出，還禁止將三一集團(tuán)的任何產(chǎn)品賣(mài)給第三方在這些風(fēng)電場(chǎng)安裝使用。命令還禁止未經(jīng)CFIUS批準(zhǔn)將這些風(fēng)電場(chǎng)出讓第三方（也不管是否由外國(guó)利益控制）。

　　根據(jù)原有的安排，這些風(fēng)電場(chǎng)必須在今年年底之前完成建設(shè)，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商才能享受2500萬(wàn)美元的聯(lián)邦用于獎(jiǎng)勵(lì)可再生能源投資的稅務(wù)優(yōu)惠。CFIUS的重重禁令，已使年底完工成為泡影。

　　Ralls公司于是把CFIUS告上了聯(lián)邦法庭。

　　此前面臨CFIUS的拒批，中國(guó)公司（包括中海油、華為、西色等）都選擇了隱忍退讓?zhuān)�即使在并�?gòu)后被CFIUS強(qiáng)行命令退出，如華為對(duì)3Leaf的收購(gòu)、華晨前老總仰融的遠(yuǎn)東金源集團(tuán)對(duì)內(nèi)華達(dá)金礦的收購(gòu)，中國(guó)人也都只有循序就范，并不曾鬧到法院。三一集團(tuán)的關(guān)聯(lián)公司Ralls此次雖說(shuō)也是被逼入絕境，但畢竟創(chuàng)下了中國(guó)人跟CFIUS對(duì)簿公堂的先例。

　　美國(guó)盡管采用行政、司法、立法三權(quán)分立，但是在國(guó)家安全問(wèn)題上總統(tǒng)（也就是行政方面）在相當(dāng)程度上享受不受司法監(jiān)督的自主權(quán)。Ralls 在有關(guān)國(guó)家安全的案件中要告倒一個(gè)行政部門(mén)，難度可想而知。從訴狀來(lái)看，原告律師是煞費(fèi)心思了的。他們告CFIUS的理由有三：僭越法律授權(quán)、行事武斷無(wú)常、違憲剝奪財(cái)產(chǎn)。

　　根據(jù)法律，CFIUS只有向總統(tǒng)建議終止涉外并購(gòu)，而不能自行命令終止�？偨y(tǒng)出面發(fā)布命令畢竟是件大事，而且成為兩國(guó)經(jīng)貿(mào)交往中有案可查的“案底”，所以CFIUS一般都會(huì)在建議總統(tǒng)拒批之前暗示申請(qǐng)人自動(dòng)撤回申請(qǐng)。

　　迄今為止，美國(guó)總統(tǒng)出面命令終止中國(guó)并購(gòu)只有過(guò)一次，那就是1990年老布什下令中國(guó)退出一家飛機(jī)零件公司。筆者在代理中國(guó)公司辦理CFIUS申請(qǐng)時(shí)，就曾遇到聯(lián)邦財(cái)政部副部長(zhǎng)親自出面強(qiáng)烈暗示申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)。因此，美國(guó)政府在跟中方交涉時(shí)，可以滿(mǎn)臉無(wú)辜地聲稱(chēng)其實(shí)真正在美國(guó)被拒批的并購(gòu)案屈指可數(shù)。

　　這次在Ralls案中，CFIUS干脆免去了向總統(tǒng)建議的程序，自己就發(fā)出命令終止交易。而且，CFIUS的審查范圍本來(lái)只針對(duì)外國(guó)人的并購(gòu)而不是外國(guó)產(chǎn)品在美國(guó)的銷(xiāo)售，這次命令不得把三一的產(chǎn)品賣(mài)給別人，更是超出法律授權(quán)。

　　原來(lái)海軍只對(duì)一處風(fēng)電場(chǎng)表示關(guān)切，在Ralls表示愿意遷址之后，也就無(wú)事了�？墒荂FIUS窮追不舍，把所有4處風(fēng)電場(chǎng)都列入禁止之列，并要中方把所有物資在5天內(nèi)全部撤出，還不讓將風(fēng)電場(chǎng)和發(fā)電設(shè)備隨便出讓。CFIUS籠統(tǒng)地給了個(gè)“國(guó)家安全”的理由，不做任何進(jìn)一步的解釋。因此被斥為“武斷無(wú)�！�。

　　至于法院將如何裁決，我們拭目以待。法院可以要求政府重新審查并說(shuō)明理由，政府可以假模假式地走一遍重審程序，最終仍然得出同樣結(jié)論，再以“國(guó)家機(jī)密”作為理由威脅法院不許追問(wèn)。

　　對(duì)于其他準(zhǔn)備在美投資的中國(guó)公司，本案至少可以有兩點(diǎn)啟示。

　　第一，以前有種誤傳，似乎民營(yíng)企業(yè)比國(guó)企更能在CFIUS過(guò)關(guān)。三一集團(tuán)作為民營(yíng)企業(yè)此次并沒(méi)有遇到比中海油這樣的國(guó)企更好的待遇。

　　第二，在并購(gòu)之后再通知CFIUS，一旦被認(rèn)定威脅國(guó)家安全，就會(huì)引起極大被動(dòng)，并產(chǎn)生巨大損失�，F(xiàn)在看來(lái)，一個(gè)收購(gòu)案是否涉及國(guó)家安全，誰(shuí)也不能預(yù)先下結(jié)論。西色和遠(yuǎn)東金源在內(nèi)華達(dá)州投資金礦，三一此次在俄勒岡州收購(gòu)風(fēng)電場(chǎng)，都因?yàn)楸话l(fā)現(xiàn)附近有軍事設(shè)施而受阻。一個(gè)收購(gòu)對(duì)象的業(yè)務(wù)，即使跟軍事完全無(wú)涉，誰(shuí)也不知道公司的幾十里方圓之內(nèi)以及天上地下有沒(méi)有什么敏感設(shè)施或用途。再遇上個(gè)以“國(guó)家安全”之名行歧視性的保護(hù)主義之實(shí)的CFIUS，還是要處處小心。

　　目前等待CFIUS審批的重大中國(guó)并購(gòu)案還有中海油對(duì)加拿大石油公司Nexen的151億美元的收購(gòu)案，如果三一的風(fēng)電案是個(gè)警示，中海油案的前景亦不容樂(lè)觀。